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7月国内14家私募受罚 外资私募却虎视眈眈入场?

时间:70-01-01 08:00 来源:

这一波处罚,原来是源自年初那场声势浩大的私募基金专项检查,当时各地证监局都启动了对辖区内私募基金管理机构的抽查,也就是说,抽查结果揭示的时刻到来了?目前,所能看到的不过是冰山一角?不管如何,各私募机构还是要多加注意合规问题,切记合法合规地开展业务

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7月是私募圈下半年的开局,不过,这个开局有点形式危急的节奏一方面国内私募有14家被三地证监局,另一方面第二家外资私募获批杀进中国市场是福还是祸?

3地证监局处罚14家私募

结合中国基金报的报道,小私君发现,自7月份以来,已有吉林省吉东方股权投资基金管理有限公司、吉林邦信股权投资基金管理有限公司、长春明翰投资管理有限公司、吉林省励合必拓资产管理有限公司、吉林省励合必拓资产管理有限公司、吉林省旅游产业投资基金管理有限公司、吉林省睿信荣达股权投资基金有限公司、河北凤博股权投资基金管理有限责任公司、厦门老友坤成、厦门睿誉资产、厦门坤易投资、厦门市静观悟道投资、厦门鼎祥股权投资、厦门德宏嘉富股权投资等13家私募机构收到了吉林、河北及厦门等3个地区证监局发出责令改正的监管措施决定

它们被罚,主要问题也还是在于合规上,合规很重要啊很重要,概括来讲,问题既包括产品托管、信息披露、备案登记、合格投资者等,也包括对投资者做问卷调查、产品做风险评级等适当性管理问题,还有投资顾问、投资决策、防范利益输送等请记牢现在做私募,还是请做好合规

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